协助执法工作指引

一、协助对象

公检法等国家行政执法机关。

二、协助部门

交易所办理协助执法事务的部门为法律与合规监督部。

三、协助内容

交易所依据国家法律、法规和交易所规章，协助国家行政执法机关执行强制决定。

四、协助范围

协助国家行政执法机关对交易所会员单位的会员资格进行冻结等强制决定。

五、须持证件

办理协助执法事务时，执行人员须持执行事务公函、单位介绍信和工作证。

六、办理周期

协助执法事务办理周期一般为三个工作日，在受理后的第四个工作日出具回执等法律文书，对于内容较多和办理较为复杂的，办理周期将适当延长。

询证事务办理指引

一、询证对象

交易所受理询证事务的对象包括交易所会员单位、客户、行政执法机关及其他交易所认可的单位和个人。

二、询证部门

交易所办理询证事务的部门为法律事务部。

三、询证内容

询证的内容包括：成交记录、持仓记录、结算记录、交割记录、会员入退会资料、客户交易编码备案记录。

四、询证范围

会员单位和客户等主体只能查询与其自身相关的资料，行政执法机关可以依法查询其他主体的相关资料。

五、须持证件

会员单位询证时，询证人员须持介绍信、工作证和询证公函；客户询证时，自然人客户须持期货经纪合同和身份证的原件，法人客户须持期货经纪合同、介绍信、授权委托书、询证人员工作证和身份证的原件；行政执法机关询证时，询证人员须持介绍信、工作证和询证公函。